基金管理

投资决策流程


项目征集
项目征集

根据产业导向面向社会公开征集子基金方案。

项目筛选
项目筛选

公司内部开展初步尽调后,根据《南山区产业发展投资引导基金管理办法(试行)》的要求,对子基金方案进行筛选。

项目评分
项目评分

根据管理机构的团队、历史业绩、行业排名、基金在管规模、关联人出资、储备项目、投资南山倍数等指标对子基金方案进行评分。

项目立项
项目立项

根据评分排名、投资方向等综合因素,对符合条件的子基金方案提请总经理办公会及董事会进行立项。

项目尽调
项目尽调

与第三方尽调机构共同组建尽调团队对子基金申报材料的真实性、合法性及投资价值进行尽调审核,并出具尽调报告。

专家评审
专家评审

由2名行业专家、2名产业专家及1名法律专家共5人组成专家评审团,对子基金方案进行实名票决并出具评审意见。

入股谈判
入股谈判

根据专家评审会结果、有限合伙人是否齐备等情况,以公司制定的《合伙协议》模板为基础,开展入股谈判。

征求部门意见
征求部门意见

谈判完成后,由法律顾问对子基金《合伙协议》进行法律审核并出具法律意见书后,征求区投委成员单位意见。

投资决策
投资决策

采纳评审专家、公司外聘法律顾问、区投委成员单位等意见后,提请区投委会审议,并由区投委会全体成员单位举手表决。

社会公示
社会公示

根据区投委会表决结果,在公司网站向社会进行公示。

签订合同
签订合同

由区国资局根据区投委会结果出具股东决议后,公司与子基金签署《合伙协议》。

投后管理
投后管理

完成项目投资后,跟踪子基金注册事宜,督促、协调子基金及其投资项目落户南山;参加已投子基金合伙人大会、投委会、理事会,行使外部委员合规性审查职权;丰富项目储备库。

申报资料


  • 基金要素表
  • 申报方案内容清单

          基金


基金名称 
基金规模目标规模   亿人民币
存续期存续期   年,其中   年(投资期)+   年(退出期)
管理人 
普通合伙人 
基金投委会 
投资决策机制 
关键人士 
投资人列表
(按出资额从小到大排序)

GP:
LP:
LP:
LP:

投资领域 
投资阶段 
管理费 
收益分配 
退出方式 
投后管理 

注:具体要素以投委会审议为准。

申报方案内容清单


序号 项目 子项目
1设立背景及拟投产业分析 
2.1拟设立基金概况名称和注册地(限南山)
2.2规模和缴资进度安排
2.3存续期
2.4投资领域
2.5投资阶段
2.7管理费用和收益分配
2.8基金出资人的各出资金额和比例,是否有出资承诺函
2.9对南山区的贡献,包括但不限于经济、社会、产业发展,招商引资等(加分项)
3.1基金管理机构和管理团队基金管理机构的股权结构、以及股东、实际控制人情况介绍
3.2基金管理机构内部组织结构、及各部门人员配置
3.3基金管理机构及拟设立基金管理团队成员详细简历(从业年限、业绩等)
3.4管理机构及团队过往管理的基金情况(主要是当前在管基金),包括管理基金数量、管理基金规模、及已完成退出的基金的收益率(IRR)
3.5管理机构及团队实现退出案例介绍,包括项目所在领域、投资时间、投资金额、退出时间、退出方式、投资回报倍数等(可列表)
3.6管理机构及团队典型投资案例介绍(如有)
4.1管理架构和流程投资决策委员会组成
4.2投资决策流程和机制
4.3风险控制制度
4.4项目投后管理制度
4.5激励机制
5.1投资领域资源所投领域项目来源
5.2南山区内(重点)及其他地区项目储备情况
5.3所投领域内专家或顾问团队介绍
6.1相关承诺投向南山辖区企业的资金规模不低于引导基金出资额的2倍(倍数高,加分项)
6.2基金不得从事的业务
6.3汇通金控可委派1名投委成员(加分项)
附件证明材料营业执照
税务登记证
组织机构代码证
法人代表身份证明
公司章程或合伙协议
备案登记证明
所管理或受托管理的基金证明文件,包括基金最近一年的审计报告
投资决策机制制度文件

报送邮箱:huitongjinkong@szhtjk.com