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关于深圳市南山区政府投资引导基金绩效审计整改进展报告

2021-08-02

南山区审计局于2020年7月对汇通金控进行了深圳市南山区政府投资引导基金绩效审计调查，并于2020年11月出具了关于南山区政府投资基金绩效审计调查的《审计报告》。汇通金控对《审计报告》中所提出的问题十分重视，并就相关问题进行研究、改正，现就最新整改进度报告如下：一、部分子基金募集资金和对外投资进度较慢（1）3只子基金临近投资期结束，子基金实缴进度慢审计报告中指出，已完成设立的3 只子基金存在距离投资期结束时间较短，实缴金额不足子基金规模一半的问题。针对上述问题，汇通金控立即与子基金管理机构进行会谈，子基金管理机构反馈由于受到近些年外部经济环境和银行资管新规影响，子基金部分有限合伙人资金较为紧张。对此，子基金管理机构已积极寻找新有限合伙人进行基金份额的承接。其中，两只子基金已完成有限合伙人的变更，并根据子基金《合伙协议》约定对子基金投资期进行延长。截至2021年6月30日，两只子基金的实缴规模均已超过认缴规模的85%。此外，鉴于另一只子基金投资进度不及预期，经与子基金各合伙人沟通，该基金剩余内该基金不再对外开展投资。目前，该基金已于2021年2月6日进入退出期，汇通金控正在与基金各合伙人协商剩余投资款退回和加快已投项目的退出事宜，尽快完成该只子基金的退出清算。（2）对外投资进度较慢审计报告中指出，截至 2020 年6月30日有 7 只子基金已成立 2 年以上，对外投资额占基金实缴金额的比例小于50%。汇通金控经与其他子基金管理机构沟通，分别对投资进度慢的子基金管理机构进行约谈或出具相关警示函，督促其加快投资进度，确保汇通金控权益不受损害。目前，除个别基金外，其余几只子基金投资进度已明显加快。二、部分子基金投资南山辖区企业比例未达到规定要求审计报告中指出，截至2020年6月30日，按照子基金投资南山辖区企业金额/汇通金控出资额计算，有17只子基金投资南山辖区企业金额未达到汇通金控出资额的两倍；按照子基金投资南山辖区企业金额/（子基金对外投资额×汇通金控出资占比）计算，有6只子基金投资南山辖区企业金额未达到汇通金控出资额的两倍，其中：2只子基金成立两年时间以上，投资南山辖区企业金额仍为零。针对上述问题，子基金未完成返投原因主要是由于子基金投资期均在3-5年之间，子基金管理机构为了保障各合伙人的利益，在权衡子基金的投资期限后，在挖掘到优质的区外标的企业时会选择投资。同时，《南山区产业发展投资引导基金管理办法》和《合伙协议》中均未对子基金完成返投南山区事宜约定时间期限，子基金管理机构均会根据其自身的投资节奏，将返投任务分摊至子基金投资期间内。上述17只子基金中，多只子基金设立至今未满2年，剩余投资期限足以让子基金完成返投任务。针对子基金返投问题，汇通金控已及时向子基金管理机构反馈，要求子基金管理机构加快、加大对南山区项目的投资。目前，17只子基金中已有5只子基金完成返投要求。考虑到目前各审计单位均以当前时点来考核子基金返投进度，汇通金将通过修订《南山区产业发展投资引导基金管理办法》、《投后管理办法》、《子基金绩效考核制度》等文件，对子基金实行动态考核，以子基金当期返投进度作为汇通金控后续出资的审核指标，以此来督促子基金管理机构加快返投进度。三、未按规定退出个别子基金的问题审计报告中指出，有一只子基金存在汇通金控拨付首期出资款后1年内，未对外开展投资业务，汇通金控未按照相关规定及时退出。鉴于汇通金控子公司南山创投于基金管理机构中占股34%，在子基金投资决策委员会中也拥有2名席位。经与基金管理机构和南山创投沟通，该基金自成立起已对外开展投资业务，期间召开了多次项目投委会，但由于投委会成员投资风格较为谨慎，对拟投项目的判断存在差异，从而导致基金在1年多时间内未对外打款。而《南山区产业发展投资引导基金管理办法》中并未对“开展投资业务”进行详细划分。考虑到基金管理机构投资风格谨慎是对投资风险把控的体现，且汇通金控子公司南山创投在基金管理机构有占股，并共同参与本基金的投资管理事宜，汇通金控对本基金具有较强的把控。因此，汇通金控决定不退出该子基金。此外，为完善引导基金投资工作的规范性、可行性和谨慎性，汇通金控将根据上述所提事项对《南山区产业发展投资引导基金管理办法》开展修订工作，对于存在歧义或未明确的条款进行明确。四、关于个别子基金投资项目存在风险的问题审计报告中指出，个别子基金已投资企业经营不善，已触发对赌条款。按照该基金与被投企业签订的《增资合同书之补充协议》约定的计算公式，被投企业实际控制人应将全部股权无偿转让给该基金或补偿现金。截至发出审计征求意见日，补充协议约定的补偿尚未兑现。汇通金控经与基金管理机构沟通，该被投企业目前已出现资金紧张的情况，实控人不具备现金补偿能力，暂时无法落实相关补偿。基金管理机构表示，如现在直接获取实际控制人全部股权并不实际，该企业实控人（即创始人）有可能直接放弃该公司。为了本基金最终利益考虑，子基金管理机构正在积极帮助企业业务转型和寻找投资人，同时仍与企业实控人协商解决方案。目前，该企业业务转型初见成效，2020年净利润已实现扭亏为盈。子基金管理机构已初步拟定了补偿方案，但仍需与项目实际控制人协商。后续，汇通金控将持续关注该项目情况，督促子基金管理机构落实项目相关补偿。深圳市汇通金控基金投资有限公司 2021年7月26日

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南山区审计局于2020年7月对汇通金控进行了深圳市南山区政府投资引导基金绩效审计调查，并于2020年11月出具了关于南山区政府投资基金绩效审计调查的《审计报告》。汇通金控对《审计报告》中所提出的问题十分重视，并就相关问题进行研究、改正，现就最新整改进度报告如下：

一、部分子基金募集资金和对外投资进度较慢

（1）3只子基金临近投资期结束，子基金实缴进度慢

审计报告中指出，已完成设立的3 只子基金存在距离投资期结束时间较短，实缴金额不足子基金规模一半的问题。

针对上述问题，汇通金控立即与子基金管理机构进行会谈，子基金管理机构反馈由于受到近些年外部经济环境和银行资管新规影响，子基金部分有限合伙人资金较为紧张。对此，子基金管理机构已积极寻找新有限合伙人进行基金份额的承接。其中，两只子基金已完成有限合伙人的变更，并根据子基金《合伙协议》约定对子基金投资期进行延长。截至2021年6月30日，两只子基金的实缴规模均已超过认缴规模的85%。此外，鉴于另一只子基金投资进度不及预期，经与子基金各合伙人沟通，该基金剩余内该基金不再对外开展投资。目前，该基金已于2021年2月6日进入退出期，汇通金控正在与基金各合伙人协商剩余投资款退回和加快已投项目的退出事宜，尽快完成该只子基金的退出清算。

（2）对外投资进度较慢

审计报告中指出，截至 2020 年6月30日有 7 只子基金已成立 2 年以上，对外投资额占基金实缴金额的比例小于50%。

汇通金控经与其他子基金管理机构沟通，分别对投资进度慢的子基金管理机构进行约谈或出具相关警示函，督促其加快投资进度，确保汇通金控权益不受损害。目前，除个别基金外，其余几只子基金投资进度已明显加快。

二、部分子基金投资南山辖区企业比例未达到规定要求

审计报告中指出，截至2020年6月30日，按照子基金投资南山辖区企业金额/汇通金控出资额计算，有17只子基金投资南山辖区企业金额未达到汇通金控出资额的两倍；按照子基金投资南山辖区企业金额/（子基金对外投资额×汇通金控出资占比）计算，有6只子基金投资南山辖区企业金额未达到汇通金控出资额的两倍，其中：2只子基金成立两年时间以上，投资南山辖区企业金额仍为零。

针对上述问题，子基金未完成返投原因主要是由于子基金投资期均在3-5年之间，子基金管理机构为了保障各合伙人的利益，在权衡子基金的投资期限后，在挖掘到优质的区外标的企业时会选择投资。同时，《南山区产业发展投资引导基金管理办法》和《合伙协议》中均未对子基金完成返投南山区事宜约定时间期限，子基金管理机构均会根据其自身的投资节奏，将返投任务分摊至子基金投资期间内。上述17只子基金中，多只子基金设立至今未满2年，剩余投资期限足以让子基金完成返投任务。针对子基金返投问题，汇通金控已及时向子基金管理机构反馈，要求子基金管理机构加快、加大对南山区项目的投资。目前，17只子基金中已有5只子基金完成返投要求。

考虑到目前各审计单位均以当前时点来考核子基金返投进度，汇通金将通过修订《南山区产业发展投资引导基金管理办法》、《投后管理办法》、《子基金绩效考核制度》等文件，对子基金实行动态考核，以子基金当期返投进度作为汇通金控后续出资的审核指标，以此来督促子基金管理机构加快返投进度。

三、未按规定退出个别子基金的问题

审计报告中指出，有一只子基金存在汇通金控拨付首期出资款后1年内，未对外开展投资业务，汇通金控未按照相关规定及时退出。

鉴于汇通金控子公司南山创投于基金管理机构中占股34%，在子基金投资决策委员会中也拥有2名席位。经与基金管理机构和南山创投沟通，该基金自成立起已对外开展投资业务，期间召开了多次项目投委会，但由于投委会成员投资风格较为谨慎，对拟投项目的判断存在差异，从而导致基金在1年多时间内未对外打款。而《南山区产业发展投资引导基金管理办法》中并未对“开展投资业务”进行详细划分。考虑到基金管理机构投资风格谨慎是对投资风险把控的体现，且汇通金控子公司南山创投在基金管理机构有占股，并共同参与本基金的投资管理事宜，汇通金控对本基金具有较强的把控。因此，汇通金控决定不退出该子基金。

此外，为完善引导基金投资工作的规范性、可行性和谨慎性，汇通金控将根据上述所提事项对《南山区产业发展投资引导基金管理办法》开展修订工作，对于存在歧义或未明确的条款进行明确。

四、关于个别子基金投资项目存在风险的问题

审计报告中指出，个别子基金已投资企业经营不善，已触发对赌条款。按照该基金与被投企业签订的《增资合同书之补充协议》约定的计算公式，被投企业实际控制人应将全部股权无偿转让给该基金或补偿现金。截至发出审计征求意见日，补充协议约定的补偿尚未兑现。

汇通金控经与基金管理机构沟通，该被投企业目前已出现资金紧张的情况，实控人不具备现金补偿能力，暂时无法落实相关补偿。基金管理机构表示，如现在直接获取实际控制人全部股权并不实际，该企业实控人（即创始人）有可能直接放弃该公司。为了本基金最终利益考虑，子基金管理机构正在积极帮助企业业务转型和寻找投资人，同时仍与企业实控人协商解决方案。目前，该企业业务转型初见成效，2020年净利润已实现扭亏为盈。子基金管理机构已初步拟定了补偿方案，但仍需与项目实际控制人协商。后续，汇通金控将持续关注该项目情况，督促子基金管理机构落实项目相关补偿。

深圳市汇通金控基金投资有限公司

2021年7月26日

汇通金控斩获融资中国2020年度中国有限合伙人榜单三项大奖

2021-05-11

2021 年 4 月 28 日，由融资中国主办，融中财经、融中母基金研究院协办的“融资中国 2021（第五届）有限合伙人峰会暨颁奖盛典”在北京举办，会上揭晓了“融资中国 2020 年度中国有限合伙人榜单”。深圳市汇通金控基金投资有限公司斩获「中国最佳母基金直投」「中国最佳市场化母基金管理机构 TOP30」；董事长程龙荣获「中国最佳有限合伙人投资人物 TOP30」三项大奖。汇通金控公司定位于“南山区产业导入平台”和“粤港澳大湾区科技创新综合金融支持平台”，经营宗旨是围绕南山经济社会发展战略和产业政策调控导向，发挥市场资源配置作用和国有资金引导放大作用，按照“政府引导、市场运作、社会参与、防范风险”的原则，通过以股权投资业务为核心，以牌照金融业务和产业孵化业务为两翼（“一体两翼”）的业务模式，撬动更多社会资本和资源服务于南山区产业。汇通金控公司将珍惜荣誉、持续发力，继续发挥市场资源配置作用和国有资金引导放大作用，推动南山区自主创新发展和产业转型升级，为南山全面建设世界级创新型滨海中心城区做出新的更大贡献。

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2021 年 4 月 28 日，由融资中国主办，融中财经、融中母基金研究院协办的“融资中国 2021（第五届）有限合伙人峰会暨颁奖盛典”在北京举办，会上揭晓了“融资中国 2020 年度中国有限合伙人榜单”。
深圳市汇通金控基金投资有限公司斩获「中国最佳母基金直投」「中国最佳市场化母基金管理机构 TOP30」；董事长程龙荣获「中国最佳有限合伙人投资人物 TOP30」三项大奖。

汇通金控公司定位于“南山区产业导入平台”和“粤港澳大湾区科技创新综合金融支持平台”，经营宗旨是围绕南山经济社会发展战略和产业政策调控导向，发挥市场资源配置作用和国有资金引导放大作用，按照“政府引导、市场运作、社会参与、防范风险”的原则，通过以股权投资业务为核心，以牌照金融业务和产业孵化业务为两翼（“一体两翼”）的业务模式，撬动更多社会资本和资源服务于南山区产业。
汇通金控公司将珍惜荣誉、持续发力，继续发挥市场资源配置作用和国有资金引导放大作用，推动南山区自主创新发展和产业转型升级，为南山全面建设世界级创新型滨海中心城区做出新的更大贡献。

深圳市汇通金控基金投资有限公司拟出资子基金公示

2021-05-08

根据《南山区产业发展投资引导基金管理办法》的相关规定，本次拟出资的子基金已经我司前期审核，并经投资决策委员会审议通过。我司现将上述子基金信息予以公示。任何单位和个人对公示的名单持有异议的，请在公示之日起5个工作日内（“公示期限”）以书面形式（注明通讯地址和联系方式）向我司反映。单位提出异议的，应在异议材料上加盖本单位公章；个人提出异议的，应在异议材料上签署本人真实姓名。为保证异议处理客观、公平、公正、及时，凡匿名或超过公示期限提出异议的，我司将不予受理。

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根据《南山区产业发展投资引导基金管理办法》的相关规定，本次拟出资的子基金已经我司前期审核，并经投资决策委员会审议通过。我司现将上述子基金信息予以公示。

任何单位和个人对公示的名单持有异议的，请在公示之日起5个工作日内（“公示期限”）以书面形式（注明通讯地址和联系方式）向我司反映。单位提出异议的，应在异议材料上加盖本单位公章；个人提出异议的，应在异议材料上签署本人真实姓名。为保证异议处理客观、公平、公正、及时，凡匿名或超过公示期限提出异议的，我司将不予受理。

汇通金控董事长程龙带队考察西丽湖国际科教城科创空间

2021-03-04

2021年3月2日，汇通金控董事长程龙带队前往西丽湖国际科教城片区部分物业，实地考察科创空间。程龙董事长一行首先来到云科技大厦53层的西丽湖国际科教城展厅，进一步了解片区发展规划。西丽湖国际科教城总面积69.8平方公里，地处粤港澳大湾区东岸中部，深圳西部市域地理核心，贯通南北，协同东西，地理位置优越，科创空间充足。程龙董事长表示，汇通金控要及时掌握片区创新发展动态，谋划和推动各类基金、

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2021年3月2日，汇通金控董事长程龙带队前往西丽湖国际科教城片区部分物业，实地考察科创空间。程龙董事长一行首先来到云科技大厦53层的西丽湖国际科教城展厅，进一步了解片区发展规划。西丽湖国际科教城总面积69.8平方公里，地处粤港澳大湾区东岸中部，深圳西部市域地理核心，贯通南北，协同东西，地理位置优越，科创空间充足。程龙董事长表示，汇通金控要及时掌握片区创新发展动态，谋划和推动各类基金、

汇通金控党支部与挂点后海社区党支部开展共建联建活动

2021-03-02

为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，践行以人民为中心的发展思想和新时代党的群众路线，按照省委、区委《关于加强党员干部联系服务群众工作的意见》的相关要求，2021年2月26日下午，汇通金控公司党支部书记程龙带领全体党员、入党积极分子走进挂点社区，与后海社区党支部开展“深入社区，服务群众，协同落实疫情防控责任”共建联建活动。汇通金控党支部与与后海社区党支部就社区的基本情况、协同

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为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，践行以人民为中心的发展思想和新时代党的群众路线，按照省委、区委《关于加强党员干部联系服务群众工作的意见》的相关要求，2021年2月26日下午，汇通金控公司党支部书记程龙带领全体党员、入党积极分子走进挂点社区，与后海社区党支部开展“深入社区，服务群众，协同落实疫情防控责任”共建联建活动。汇通金控党支部与与后海社区党支部就社区的基本情况、协同

汇通金控党支部召开2020年度民主生活会

2021-02-07

按照区纪委、区委组织部的工作部署要求，经报请上级党委同意，2月5日下午，汇通金控党支部召开了2020年度民主生活会。会议由党支部书记、董事长程龙同志主持，党支部副书记、总经理张衍参会，副总经理高曦和党支部纪检委员赵晓明列席会议。区国资局党委委员、副局长张戎到会指导。会上，程龙同志通报征求意见建议情况和2019年度专题民主生活会整改落实情况，并代表汇通金控领导班子作对照检查。随后，程龙同

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按照区纪委、区委组织部的工作部署要求，经报请上级党委同意，2月5日下午，汇通金控党支部召开了2020年度民主生活会。会议由党支部书记、董事长程龙同志主持，党支部副书记、总经理张衍参会，副总经理高曦和党支部纪检委员赵晓明列席会议。区国资局党委委员、副局长张戎到会指导。会上，程龙同志通报征求意见建议情况和2019年度专题民主生活会整改落实情况，并代表汇通金控领导班子作对照检查。随后，程龙同

汇通金控召开2021年第一次全体职工大会暨2020年优秀员工表彰大会

2021-02-04

2月3日，汇通金控召开了2021年第一次全体职工大会暨2020年优秀员工表彰大会。会议由副总经理高曦主持，董事长程龙、总经理张衍、财务总监颜庆华出席了会议。高曦副总经理在大会上介绍了2020年度绩效考核工作情况，公布了总体考核结果，并宣读了在2020年度工作中表现优异、成绩突出的获奖员工名单，其中，获得优秀中层骨干奖的2名、优秀员工奖的5名、优秀新人奖的3名。董事长程龙、总经理张衍、财

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2月3日，汇通金控召开了2021年第一次全体职工大会暨2020年优秀员工表彰大会。会议由副总经理高曦主持，董事长程龙、总经理张衍、财务总监颜庆华出席了会议。高曦副总经理在大会上介绍了2020年度绩效考核工作情况，公布了总体考核结果，并宣读了在2020年度工作中表现优异、成绩突出的获奖员工名单，其中，获得优秀中层骨干奖的2名、优秀员工奖的5名、优秀新人奖的3名。董事长程龙、总经理张衍、财

汇通金控党支部召开2020年度党员领导干部述责述廉评议会

2021-01-14

根据南山区党风廉政建设领导小组部署要求，汇通金控党支部于2021年1月12日下午召开了2020年度党员领导干部述责述廉评议会。会议由党支部书记、董事长程龙同志主持，支部全体党员参加会议，非党员的中层以上干部列席会议。区国资局党委委员、副局长张戎到会指导。会上，党支部副书记、总经理张衍同志首先传达了《南山区党风廉政建设领导小组关于印发<2020年党员领导干部述责述廉工作方案>的通知》。

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根据南山区党风廉政建设领导小组部署要求，汇通金控党支部于2021年1月12日下午召开了2020年度党员领导干部述责述廉评议会。会议由党支部书记、董事长程龙同志主持，支部全体党员参加会议，非党员的中层以上干部列席会议。区国资局党委委员、副局长张戎到会指导。会上，党支部副书记、总经理张衍同志首先传达了《南山区党风廉政建设领导小组关于印发<2020年党员领导干部述责述廉工作方案>的通知》。

中共深圳市汇通金控公司党组织关于巡察整改阶段性进展情况的通报

2020-12-31

根据区委统一部署，2020年5月18日至2020年6月24日，区委第四巡察组对汇通金控公司党组织进行了巡察。2020年7月29日，区委第四巡察组向汇通金控公司党组织反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改阶段性进展情况予以公布。一、提升政治站位，严格履行整改主体责任汇通金控公司党组织高度重视巡察整改工作，将巡察整改作为一次全面严格的政治体检，从讲政治的高度，

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根据区委统一部署，2020年5月18日至2020年6月24日，区委第四巡察组对汇通金控公司党组织进行了巡察。2020年7月29日，区委第四巡察组向汇通金控公司党组织反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改阶段性进展情况予以公布。一、提升政治站位，严格履行整改主体责任汇通金控公司党组织高度重视巡察整改工作，将巡察整改作为一次全面严格的政治体检，从讲政治的高度，

汇通金控荣登2020中国母基金50人论坛通报表扬名单

2020-12-22

2020中国母基金50人论坛作为中国母基金行业内规格最高的盛会，根据母基金研究中心提供的调研数据支撑与研究分析，在邀请中国母基金联盟成员单位打分评价的基础上，分别评选了国家级母基金、政府引导基金、市场化LP、母基金投资人、直投基金、直投基金（行业细分）、ESG投资机构、FA机构、基金小镇、律师事务所、会计师事务所、托管银行，共十二大类别，涵盖了38项荣誉。12月20日，2020中国母基金50人论坛

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2020中国母基金50人论坛作为中国母基金行业内规格最高的盛会，根据母基金研究中心提供的调研数据支撑与研究分析，在邀请中国母基金联盟成员单位打分评价的基础上，分别评选了国家级母基金、政府引导基金、市场化LP、母基金投资人、直投基金、直投基金（行业细分）、ESG投资机构、FA机构、基金小镇、律师事务所、会计师事务所、托管银行，共十二大类别，涵盖了38项荣誉。12月20日，2020中国母基金50人论坛